金融债券ღღ◈；代理发行ღღ◈、代理兑付ღღ◈、承销政府债券ღღ◈；买卖政府债券ღღ◈、金融债券ღღ◈；从事同业拆借ღღ◈；买卖ღღ◈、代理买卖外汇ღღ◈；结汇ღღ◈、售汇业务ღღ◈；从事借记卡业务ღღ◈；提供信用证服务及担保ღღ◈；代理收付款项及代理保险业务ღღ◈；提供保管箱服务ღღ◈；经中国银保监会等监督机构核准的其他业务领域（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）ღღ◈。（依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系ღღ◈：公司控股股东三一集团的参股子公司ღღ◈，公司董事唐修国先生ღღ◈、高级副总裁赵想章先生担任董事
（5）经营范围ღღ◈：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款ღღ◈、发放贷款等金融业务）ღღ◈。（依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）经营范围ღღ◈：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）ღღ◈；汽车内饰系统ღღ◈、新能源汽车零配件ღღ◈、汽车车身ღღ◈、挂车的制造ღღ◈；汽车内饰用品ღღ◈、智能产品的的生产ღღ◈；汽车零配件零售ღღ◈；智能化技术研发ღღ◈、服务ღღ◈；企业管理服务ღღ◈。（依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动）
根据公司日常生产经营的实际需要ღღ◈，公司同关联方开展采购ღღ◈、销售等业务ღღ◈，关联交易价格均遵循公平ღღ◈、自愿原则ღღ◈，以市场价格为依据ღღ◈，由双方协商确定具体交易价格ღღ◈。
1ღღ◈、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料ღღ◈，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料ღღ◈。关联方熟悉公司的规格ღღ◈、标准及要求ღღ◈，保证产品质量ღღ◈，保障产业链安全ღღ◈，提升公司核心竞争力ღღ◈；能够提供灵活且准时的交货时间表ღღ◈，保证稳定供应ღღ◈。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效ღღ◈、正常进行ღღ◈。
2ღღ◈、公司接受关联方为建设项目提供监理劳务ღღ◈，主要是因为关联方在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验ღღ◈，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准ღღ◈，能确保工程质量ღღ◈，保障建设项目的顺利实施ღღ◈。
3ღღ◈、公司接受关联方提供劳务服务ღღ◈，主要是因为关联方拥有专业维修团队ღღ◈，熟悉本公司主要产品性能与工艺ღღ◈，能有效确保维修质量ღღ◈，且较第三方维修反应速度更快ღღ◈，能够提供不逊于第三方的维修ღღ◈、加工服务ღღ◈。
4ღღ◈、公司向关联方销售的产品ღღ◈、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件ღღ◈，价格依据市场公允价格确定ღღ◈，为公司带来部分经济利益ღღ◈。
5ღღ◈、公司向关联方提供物流服务ღღ◈，可充分实现公司物流服务的规模效应ღღ◈，降低物流运营成本ღღ◈，并创造稳定的收益ღღ◈。
7ღღ◈、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务ღღ◈，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源ღღ◈，同时可获得稳定的租金和服务收入ღღ◈。
8ღღ◈、公司预计2022年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易ღღ◈，关联交易价格是参照市场定价协商制定ღღ◈，定价公允ღღ◈、合理ღღ◈，符合相关法律ღღ◈、法规ღღ◈、规范性文件及《公司章程》的规定ღღ◈，不影响公司的独立性ღღ◈，也不存在损害公司和股东利益的行为ღღ◈。
上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后ღღ◈，公司与关联方将根据业务开展情况签订相关协议ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任结夜ღღ◈。
本次利润分配以2021年度利润分配预案实施股权登记日的总股本为基数ღღ◈，具体日期将在权益实施公告中明确
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计ღღ◈，截至2021年12月31日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表2021年度实现归属上市公司股东的净利润12,033,364千元ღღ◈，合并报表期末可供股东分配的利润为48,767,363千元ღღ◈；公司（母公司）期末可供股东分配的利润为4,264,956千元ღღ◈。
经公司于2022年4月21日召开的第七届董事会第二十九次会议决议ღღ◈，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润ღღ◈，拟向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税）ღღ◈。本利润分配预案尚须提交股东大会审议ღღ◈。
截至2022年4月21日ღღ◈，公司总股本8,493,286,021股ღღ◈，扣除回购专用账户中的回购股份48,772,184股后ღღ◈，即以8,444,513,837股为基数进行测算ღღ◈，每股派发0.45元ღღ◈，合计拟派发现金红利3,800,031,227元（含税）重工业ღღ◈，ღღ◈。本次现金分红金额占合并报表当年实现归属于母公司股东净利润31.58%ღღ◈。2021年度不送红股ღღ◈，也不实施资本公积金转增股本ღღ◈。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间ღღ◈，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的ღღ◈，公司拟维持每股分配比例不变ღღ◈，相应调整分配总额ღღ◈。如后续总股本发生变化ღღ◈，将另行公告具体调整情况ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，公司召开第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《2021年度利润分配预案》ღღ◈，并同意将本预案提交公司股东大会审议ღღ◈。
经核查ღღ◈，公司独立董事认为ღღ◈：公司2021年度利润分配预案综合考虑公司的经营发展与股东的合理回报ღღ◈，现金分红比例符合中国证监会ღღ◈、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定ღღ◈，符合公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的利益ღღ◈，同意该利润分配预案提交股东大会审议ღღ◈。
经核查ღღ◈，监事会认为ღღ◈：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段ღღ◈、公司现金流状况等因素ღღ◈，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求ღღ◈，同意将此预案提交公司股东大会审议ღღ◈。
本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施ღღ◈，敬请广大投资者理性投资ღღ◈，注意投资风险ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第二十二次会议ღღ◈，审议通过《关于2021年度董监高薪酬考核的议案》ღღ◈。
按照公司《董事ღღ◈、监事和高级管理人员薪酬管理制度》ღღ◈、《2021年度绩效合约》等规定ღღ◈，经公司人力资源总部ღღ◈、董事会薪酬委员会考核ღღ◈，公司董监高2021年度薪酬考核结果如下ღღ◈：
说明ღღ◈：独立董事津贴每年12万元ღღ◈，监事津贴每年3万元ღღ◈，已经公司股东大会审批ღღ◈；非执行董事不在公司领取薪酬ღღ◈；职工监事领取的岗位薪酬由公司管理层决定ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
? 截至2021年12月31日ღღ◈，公司累计为所属子公司提供担保余额为264.13亿元ღღ◈，占公司2021年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为41.47%ღღ◈，无违反规定决策程序对外提供担保的情形ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）召开第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》ღღ◈，现将相关事项公告如下ღღ◈：
为促进印尼地区的销售融资及回款ღღ◈，同时为满足下属子公司日常生产经营需要ღღ◈，公司（含公司全资子公司三一国际发展有限公司）拟为3家下属子公司的金融机构融资提供担保ღღ◈，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款ღღ◈、银行承兑汇票ღღ◈、商票保贴ღღ◈、保函ღღ◈、信用证等ღღ◈。
上述担保额度为预计担保额度ღღ◈，有效期为自公司2021年年股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日ღღ◈。
（3）经营范围ღღ◈：开展投资ღღ◈、在海外销售产品及产品的维修服务ღღ◈、新产品试制ღღ◈、装配加工及配套设施等业务ღღ◈。
（5）经营状况ღღ◈：截止到2021年12月31日（未经审计）ღღ◈，公司总资产120,993.6万元ღღ◈，净资产7,514.7 万元ღღ◈，2021年 1-12月实现营业收入90,761.6万元ღღ◈，净利润801.4万元ღღ◈。
（3）经营范围ღღ◈：开展投资ღღ◈、在海外销售产品及产品的维修服务ღღ◈、新产品试制ღღ◈、装配加工及配套设施等业务ღღ◈。
（3）经营范围ღღ◈：仓储理货ღღ◈、货运代理ღღ◈、信息配载ღღ◈；普通货运（凭许可证ღღ◈、审批文件经营）ღღ◈；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方经营或禁止进出口的货物和技术除外）ღღ◈；物流信息咨询ღღ◈。（依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）经营状况ღღ◈：截止到2021年12月31日（未经审计）ღღ◈，公司总资产63,346万元ღღ◈，净资产11,701万元ღღ◈，2021年 1-12月实现营业收入264,701万元ღღ◈，净利润8,111万元ღღ◈。
上述担保事项在股东大会审议通过后ღღ◈，在核定担保额度范围内ღღ◈，授权公司高级副总裁ღღ◈、财务总监刘华先生代表公司签署有关合同及文件ღღ◈。
截至2021年12月31日ღღ◈，公司累计为所属子公司提供担保余额为264.13亿元ღღ◈，占公司2021年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为41.47%ღღ◈，无违反规定决策程序对外提供担保的情形ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，公司第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》ღღ◈，公司董事会同意上述担保事项ღღ◈，董事会认为担保对象公司资信状况良好ღღ◈，公司为其提供担保不会损害公司和股东利益ღღ◈。本次担保事项尚需股东大会审议ღღ◈。
公司独立董事认为ღღ◈：公司为子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力ღღ◈；公司本次担保对象的主体资格ღღ◈、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》ღღ◈、《公司章程》的相关规定ღღ◈，不存在损害本公司和全体股东ღღ◈，特别是中小股东利益的情形ღღ◈。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》ღღ◈。现将相关事项公告如下ღღ◈：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）ღღ◈，成立于1992年9月ღღ◈，2012年8月完成本土化转制结夜ღღ◈，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所ღღ◈。
安永华明总部设在北京ღღ◈，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室ღღ◈。自成立以来ღღ◈，已先后在上海ღღ◈、广州等地设有19家分所ღღ◈。经营范围为审查企业会计报表ღღ◈，出具审计报告ღღ◈；验证企业资本ღღ◈，出具验资报告ღღ◈；办理企业合并ღღ◈、分立ღღ◈、清算事宜中的审计业务ღღ◈，出具有关报告ღღ◈；基本建设年度财务决算审计ღღ◈；代理记账ღღ◈；会计咨询ღღ◈、税务咨询ღღ◈、管理咨询ღღ◈、会计培训ღღ◈；法律ღღ◈、法规规定的其他业务ღღ◈。安永华明拥有会计师事务所执业资格ღღ◈、从事H股企业审计资格ღღ◈，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册ღღ◈，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一ღღ◈，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力ღღ◈。
截至2021年末拥有合伙人203人ღღ◈，首席合伙人为毛鞍宁先生ღღ◈。安永华明一直以来注重人才培养ღღ◈，截至2021年末拥有执业注册会计师1604人ღღ◈，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1300人ღღ◈，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师400人ღღ◈。
安永华明2020年度业务总收入人民币47.6亿元ღღ◈，其中ღღ◈，审计业务收入人民币45.89亿元（含证券业务收入人民币21.46亿元）ღღ◈。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家ღღ◈，收费总额人民币8.24亿元ღღ◈。这些上市公司主要行业涉及制造业ღღ◈、金融业ღღ◈、批发和零售业ღღ◈、信息传输ღღ◈、软件和信息技术服务业ღღ◈、房地产业等ღღ◈。
安永华明具有良好的投资者保护能力ღღ◈，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险ღღ◈，保险涵盖北京总所和全部分所ღღ◈。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元ღღ◈。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况ღღ◈。
安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形ღღ◈。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚ღღ◈、行政处罚ღღ◈，以及证券交易所ღღ◈、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分ღღ◈。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定ღღ◈，涉及从业人员十三人ღღ◈。前述出具警示函的决定属监督管理措施ღღ◈，并非行政处罚ღღ◈。根据相关法律法规的规定ღღ◈，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务ღღ◈。
项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生ღღ◈，于2002年成为注册会计师ღღ◈，2002年开始从事上市公司审计ღღ◈，1995年开始在安永华明执业ღღ◈，2019年开始为本公司提供审计服务ღღ◈；近三年签署及复核3家上市公司年报/内控审计ღღ◈，涉及的行业包括机械制造ღღ◈、教育等ღღ◈。
项目质量控制复核人黄寅先生ღღ◈，于2006年起成为注册会计师ღღ◈，2011年开始从事上市公司审计ღღ◈，1997年开始在安永华明执业ღღ◈，2019年开始为本公司提供审计服务ღღ◈；近三年签署及复核6家上市公司年报/内控审计ღღ◈，所涉及的行业包括设备制造业ღღ◈、汽车制造业ღღ◈、教育ღღ◈、专业技术服务业ღღ◈、医药制造业ღღ◈、房地产等多个行业ღღ◈。
项目合伙人及拟签字注册会计师王士杰先生ღღ◈，于2010年成为注册会计师ღღ◈，2012年开始从事上市公司审计ღღ◈，2005年开始在安永华明执业ღღ◈，2019年开始为本公司提供审计服务ღღ◈；近三年签署及复核4家A股上市公司年报/内控审计ღღ◈，所涉及的行业包括机械制造ღღ◈、生物科技ღღ◈、物流地产ღღ◈、医药零售等ღღ◈。
安永华明及上述项目合伙人ღღ◈、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形ღღ◈，且近三年均未受到刑事处罚ღღ◈、行政处罚ღღ◈、行政监管措施和自律监管措施的情况ღღ◈。
审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度ღღ◈，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价ღღ◈。
预计2022年度审计费用为360万元（含税）ღღ◈，其中财务审计费用300 万元ღღ◈，内部控制审计费用60万元ღღ◈。公司2022年度审计费用与2021年度相同ღღ◈。
公司董事会审计委员会已对安永华明进行了资格审查ღღ◈，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工作经验ღღ◈。在2021年度执业过程中ღღ◈，安永华明能够坚持独立审计原则ღღ◈，客观ღღ◈、公正ღღ◈、公允地反映公司财务状况ღღ◈、经营成果ღღ◈，切实履行了审计机构应尽的职责ღღ◈，具备足够的独立性ღღ◈、专业胜任能力ღღ◈、投资者保护能力ღღ◈，较好地完成了2021年度报告的审计工作ღღ◈。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司2022年度审计机构ღღ◈。
我们认为安永华明具备证券从业资格ღღ◈，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验ღღ◈，其在担任公司审计机构期间ღღ◈，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》ღღ◈，勤勉尽责ღღ◈，坚持独立ღღ◈、客观ღღ◈、公正的审计准则ღღ◈，公允合理地发表了独立审计意见ღღ◈。我们同意继续聘任安永华明为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构ღღ◈，并同意将该事项提交公司董事会审议ღღ◈。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2021年度财务与内部控制审计工作ღღ◈，全面履行了审计机构的责任与义务ღღ◈。为保持审计工作的持续和稳定ღღ◈，保障审计工作的顺利开展优发国际网官网在线ღღ◈，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务与内部控制审计机构ღღ◈。
（三）2022年4月21日ღღ◈，公司第七届董事会第二十九次会议以10票同意ღღ◈，0票反对ღღ◈，0票弃权审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》ღღ◈。
（四）公司本次续聘2022年会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议结夜ღღ◈，并自公司股东大会审议通过之日起生效ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
? 为盘活存量资产ღღ◈，拓宽融资渠道ღღ◈，公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღღ◈，可一次或多次分期发行ღღ◈，各期专项计划预计存续期限为不超过5年ღღ◈，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券ღღ◈，其中控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღღ◈，本次交易构成关联交易ღღ◈。
为盘活存量资产ღღ◈，拓宽融资渠道ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღღ◈，具体情况如下ღღ◈：
公司拟将下属子公司在生产经营过程中形成的对债务人的应收账款债权及其附属担保权益作为基础资产ღღ◈，通过中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）ღღ◈、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）设立应收账款资产支持专项计划结夜ღღ◈，专项计划储架规模为不超过100亿元ღღ◈，可一次或多次分期发行ღღ◈，各期专项计划预计存续期限为不超过5年ღღ◈，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券ღღ◈，上述具体情况以实际设立的专项计划为准ღღ◈。各期专项计划可根据入池基础资产的实际情况ღღ◈，设置或不设置基础资产循环购买安排ღღ◈。本次专项计划主要要素如下ღღ◈：
4ღღ◈、基础资产ღღ◈：公司作为原始权益人在专项计划设立日ღღ◈、循环购买日（如设置循环购买ღღ◈，下同）转让给专项计划的ღღ◈、符合合格标准的ღღ◈、原始权益人依据基础交易合同及《应收账款转让协议》对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益ღღ◈；
8ღღ◈、发行对象ღღ◈：专项计划推广对象为符合《上海证券交易所资产证券化业务指引》规定条件的合格投资者ღღ◈；
11ღღ◈、增信措施ღღ◈：公司就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღღ◈、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务ღღ◈。
中信证券或中金公司通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支持证券的方式募集资金ღღ◈，专项计划募集资金用于向公司购买基础资产ღღ◈。
在专项计划存续期间ღღ◈，基础资产产生的现金流将按约定划入专项计划账户优发国际网官网在线ღღ◈，由专项计划托管人根据计划管理人的分配指令进行分配ღღ◈。在专项计划存续期内ღღ◈，若出现专项计划账户内的可分配资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღღ◈、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的情形ღღ◈，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承担补足义务ღღ◈。
1ღღ◈、公司与子公司签署《应收账款转让协议》ღღ◈，受让子公司在产品买卖合同项下对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益（即基础资产）ღღ◈。子公司的范围根据各子公司应收账款资产的实际情况确定ღღ◈。
2ღღ◈、认购人与计划管理人签署《认购协议》ღღ◈，交付认购资金而取得资产支持证券ღღ◈，成为资产支持证券持有人ღღ◈。
3ღღ◈、公司作为原始权益人与计划管理人签署《基础资产买卖协议》ღღ◈，将基础资产转让给计划管理人（代表专项计划）ღღ◈，计划管理人将认购人交付的专项计划募集资金用于向原始权益人购买基础资产ღღ◈。
4ღღ◈、专项计划如设置“循环购买”机制ღღ◈，在循环期内ღღ◈，原始权益人向计划管理人持续提供符合合格标准的基础资产ღღ◈，由计划管理人以专项计划账户项下可支配资金作为对价于循环购买日持续买入符合合格标准的新增基础资产ღღ◈；专项计划可根据基础资产的实际情况设置或不设置循环购买ღღ◈。
5ღღ◈、公司作为资产服务机构与计划管理人签署《服务协议》ღღ◈，为专项计划提供与基础资产及其回收ღღ◈、处置有关的管理服务及其他服务ღღ◈。
6ღღ◈、专项计划可根据实际情形设置或不设置资金监管安排ღღ◈，如有资金监管ღღ◈，公司作为原始权益人ღღ◈、资产服务机构与计划管理人ღღ◈、监管银行签署《监管协议》ღღ◈，约定由监管银行对公司开立的专门用于收取基础资产回收款的监管账户进行资金监管ღღ◈。
7ღღ◈、专项计划设计优先/次级分层机制ღღ◈，其中公司控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）认购全部次级资产支持证券ღღ◈，优先级资产支持证券和次级资产支持证券的规模ღღ◈、期限等相关要素可能因监管机构要求或市场需求进行调整ღღ◈。
8ღღ◈、公司作为流动性差额支付承诺人与计划管理人签署《流动性差额支付协议》ღღ◈，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用ღღ◈、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务ღღ◈。
经营范围ღღ◈：一般经营项目是ღღ◈：许可经营项目是ღღ◈：证券经纪(限山东省ღღ◈、河南省ღღ◈、浙江省天台县优发国际官方app下载ღღ◈，ღღ◈、浙江省苍南县以外区域)ღღ◈；证券投资咨询ღღ◈；与证券交易ღღ◈、证券投资活动有关的财务顾问ღღ◈；证券承销与保荐ღღ◈；证券自营ღღ◈；证券资产管理ღღ◈；融资融券ღღ◈；证券投资基金代销ღღ◈；为期货公司提供中间介绍业务ღღ◈；代销金融产品ღღ◈；股票期权做市ღღ◈。
经营范围ღღ◈：一ღღ◈、人民币特种股票ღღ◈、人民币普通股票ღღ◈、境外发行股票ღღ◈，境内外政府债券ღღ◈、公司债券和企业债券的经纪业务ღღ◈；二ღღ◈、人民币普通股票ღღ◈、人民币特种股票ღღ◈、境外发行股票ღღ◈，境内外政府债券ღღ◈、公司债券和企业债券的自营业务ღღ◈；三ღღ◈、人民币普通股票ღღ◈、人民币特种股票ღღ◈、境外发行股票ღღ◈，境内外政府债券ღღ◈、公司债券和企业债券的承销业务ღღ◈；四ღღ◈、基金的发起和管理ღღ◈；五ღღ◈、企业重组ღღ◈、收购与合并顾问ღღ◈；六ღღ◈、项目融资顾问ღღ◈；七ღღ◈、投资顾问及其他顾问业务ღღ◈；八ღღ◈、外汇买卖ღღ◈；九ღღ◈、境外企业ღღ◈、境内外商投资企业的外汇资产管理ღღ◈；十ღღ◈、同业拆借ღღ◈；十一ღღ◈、客户资产管理ღღ◈。十二ღღ◈、网上证券委托业务ღღ◈；十三ღღ◈、融资融券业务ღღ◈；十四ღღ◈、代销金融产品ღღ◈；十五ღღ◈、证券投资基金代销ღღ◈；十六ღღ◈、为期货公司提供中间介绍业务ღღ◈；十七ღღ◈、证券投资基金托管业务ღღ◈；十八ღღ◈、股票期权做市业务ღღ◈；十九ღღ◈、经金融监管机构批准的其他业务ღღ◈。（市场主体依法自主选择经营项目ღღ◈，开展经营活动ღღ◈；依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღღ◈；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღღ◈。）
公司控股股东三一集团拟购买专项计划全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღღ◈；截止目前ღღ◈，公司控股股东三一集团持有公司29.20%的股份ღღ◈，根据上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定ღღ◈，三一集团为公司关联法人ღღ◈，本次交易构成了上市公司的关联交易ღღ◈。本事项将提交股东大会审议ღღ◈。
9ღღ◈、经营范围ღღ◈：以自有合法资产进行高新技术产业ღღ◈、汽车制造业ღღ◈、文化教育业ღღ◈、新能源ღღ◈、互联网业的投资（不得从事股权投资ღღ◈、债权投资ღღ◈、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务ღღ◈，不得从事吸收存款ღღ◈、集资收款ღღ◈、受托贷款ღღ◈、发行票据ღღ◈、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）ღღ◈；机械设备及其零部件的研发ღღ◈、制造ღღ◈、销售ღღ◈、租赁ღღ◈、维修和进出口业务ღღ◈；二手设备及其他机器设备的收购ღღ◈、维修ღღ◈、租赁ღღ◈、销售ღღ◈；建筑装饰材料ღღ◈、新型路桥材料ღღ◈、石膏ღღ◈、水泥制品及类似制品ღღ◈、再生建筑材料及新材料的研发ღღ◈、生产ღღ◈、销售ღღ◈、技术推广及转让ღღ◈；建筑物拆除（不含爆破作业）ღღ◈；建筑设计ღღ◈；房屋建筑工程ღღ◈、市政公用工程ღღ◈、城市基础设施ღღ◈、土木工程ღღ◈、铁路ღღ◈、道路ღღ◈、隧道和桥梁工程施工总承包ღღ◈；建筑工业化装备ღღ◈、建筑预制件的研发ღღ◈、制造ღღ◈、销售ღღ◈；建筑大数据平台建设及服务ღღ◈；增速机ღღ◈、电气机械及器材（含防爆型）ღღ◈、电机ღღ◈、变压器ღღ◈、电气传动系统及其相关设备ღღ◈、机电设备优发国际网官网在线ღღ◈、主控ღღ◈、变桨ღღ◈、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售ღღ◈；石油钻采专业设备ღღ◈、智能装备ღღ◈、石油压裂成套设备ღღ◈、石油化工设备生产和销售ღღ◈；软件ღღ◈、技术研究开发及转让ღღ◈；技术ღღ◈、信息ღღ◈、认证咨询服务ღღ◈；房地产开发经营ღღ◈；物业管理ღღ◈；产业及园区开发ღღ◈、经营ღღ◈；企业管理服务ღღ◈；住宿ღღ◈、餐饮服务ღღ◈；演出经纪ღღ◈；网络表演经营活动ღღ◈；经营增值电信业务ღღ◈；第二类增值电信业务中的信息服务业务ღღ◈；广播电视节目制作ღღ◈。(依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动)
11ღღ◈、最近一年主要财务指标（经审计）ღღ◈：截止2020年12月31日ღღ◈，三一集团总资产为20,739,681万元ღღ◈，净资产为7,464,424万元ღღ◈，2020年度营业总收入为11,333,980万元结夜ღღ◈，净利润为1,701,688万元ღღ◈。
公司利用应收账款进行资产证券化ღღ◈，能够将公司应收账款转变为流动性较高的现金资产ღღ◈，拓宽融资渠道ღღ◈、盘活存量资产ღღ◈，能够有效降低融资成本ღღ◈、提高资金使用效率ღღ◈，成为公司现有融资方式的有益补充ღღ◈。本次专项计划的实施ღღ◈，能够提高公司资产使用效率ღღ◈，进一步优化融资结构ღღ◈，为公司未来业务发展的流动资金需求给予进一步的保障ღღ◈，符合公司发展规划及整体利益ღღ◈。
公司董事会提请公司股东大会授权董事会全权办理本次专项计划（包括专项计划储架阶段以及储架额度项下各期专项计划ღღ◈，下同）的设立ღღ◈、发行及存续期间的一切相关事宜ღღ◈，并同意董事会授权公司董事长全权办理本次专项计划设立及发行相关事宜ღღ◈，包括但不限于ღღ◈：
1ღღ◈、依据国家法律ღღ◈、法规及证券监管部门的有关规定和公司内部决议ღღ◈，根据公司和市场的实际情况ღღ◈，制定本次专项计划的具体发行方案以及修订ღღ◈、调整本次专项计划的具体发行方案及交易要素ღღ◈，包括但不限于决定基础资产转让给专项计划的价格ღღ◈、决定公司作为流动性差额支付承诺人为专项计划提供流动性差额支付ღღ◈、决定资产支持证券的发行时间ღღ◈、规模ღღ◈、利率等一切相关事宜ღღ◈。
2ღღ◈、根据本次设立及发行专项计划的实际需要ღღ◈，选聘相关的中介机构ღღ◈，包括但不限于计划管理人ღღ◈、评级机构ღღ◈、律师事务所ღღ◈、会计师事务所等ღღ◈，办理专项计划相关设立及发行事宜ღღ◈，谈判ღღ◈、签署及修订相关合同或协议ღღ◈，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件ღღ◈，包括但不限于《应收账款转让协议》ღღ◈、《基础资产买卖协议》ღღ◈、《服务协议》ღღ◈、《监管协议》（如有）ღღ◈、《流动性差额支付协议》等ღღ◈，以及代表公司批准和协调各子公司签署《应收账款转让协议》ღღ◈。
3ღღ◈、办理本次专项计划的交易流通事宜ღღ◈，包括但不限于ღღ◈：制定ღღ◈、授权ღღ◈、签署ღღ◈、执行ღღ◈、修改ღღ◈、完成与本次专项计划交易和转让相关的所有必要的法律文件ღღ◈、合同及协议等ღღ◈；根据法律法规ღღ◈、规范性文件的要求进行相关的信息披露ღღ◈；编制及向监管机构报送有关申报文件ღღ◈，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充调整ღღ◈；在本次专项计划发行完成后ღღ◈，全权负责办理交易ღღ◈、转让ღღ◈、申请提前终止（如有）及作为资产服务机构履行的相关事宜ღღ◈。
4ღღ◈、如监管部门对本次拟设立及发行的专项计划的政策发生变化或市场条件发生变化ღღ◈，除涉及有关法律ღღ◈、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外ღღ◈，依据监管部门的意见（包括但不限于口头及书面意见）对本次专项计划的具体方案等相关事项进行相应调整或根据实际情况决定是否继续开展本次专项计划的设立及发行工作ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，公司召开的第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过了《关于设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案》ღღ◈，表决结果ღღ◈：4票赞成ღღ◈、0票反对ღღ◈、0票弃权ღღ◈。其中关联董事向文波先生ღღ◈、俞宏福先生ღღ◈、梁稳根先生ღღ◈、唐修国先生ღღ◈、易小刚先生ღღ◈、黄建龙先生均回避表决ღღ◈，独立董事发表了独立意见ღღ◈。
此项交易尚须获得公司股东大会的批准ღღ◈，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权ღღ◈。
公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღღ◈，公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的ABS全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）,本次发行ABS有利于盘活存量资产ღღ◈、拓宽融资渠道ღღ◈，能够提高公司资金的使用效率ღღ◈，优化资产结构结夜ღღ◈，减少应收账款对资金的占用ღღ◈，有利于公司更好的开展生产经营活动ღღ◈。同意将上述议案提交公司董事会审议ღღ◈。
公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币100亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღღ◈，有利于盘活存量资产ღღ◈、拓宽融资渠道ღღ◈，能够提高公司资金的使用效率ღღ◈，优化资产结构ღღ◈，减少应收账款对资金的占用ღღ◈，有利于公司更好的开展生产经营活动ღღ◈。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的ABS全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元）ღღ◈，该关联交易遵循了公开ღღ◈、公平ღღ◈、公正的原则ღღ◈，未影响公司的独立性ღღ◈；公司董事会审议和表决的程序合法有效ღღ◈，未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况ღღ◈，符合《公司法》ღღ◈、《证券法》等有关法律ღღ◈、法规和《公司章程》的规定ღღ◈。
采用上海证券交易所网络投票系统ღღ◈，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段ღღ◈，即9:15-9:25,9:30-11:30ღღ◈，13:00-15:00ღღ◈；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00ღღ◈。
涉及融资融券ღღ◈、转融通业务ღღ◈、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票ღღ◈，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行ღღ◈。
公司已于 2022 年4月23日在《中国证券报》ღღ◈、《上 海证券报》ღღ◈、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第二十九次次会议决议公告及相关议案的公告ღღ◈。
应回避表决的关联股东名称ღღ◈：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根ღღ◈、唐修国ღღ◈、向文波ღღ◈、易小刚ღღ◈、周福贵ღღ◈、袁金华ღღ◈、毛中吾等国际工程ღღ◈，ღღ◈。
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的ღღ◈，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票结夜ღღ◈，也可以登陆互联网投票平台（网址ღღ◈：进行投票ღღ◈。首次登陆互联网投票平台进行投票的ღღ◈，投资者需要完成股东身份认证ღღ◈。具体操作请见互联网投票平台网站说明ღღ◈。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权ღღ◈，如果其拥有多个股东账户ღღ◈，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票ღღ◈。投票后ღღ◈，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票ღღ◈。
(三) 同一表决权通过现场ღღ◈、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的ღღ◈，以第一次投票结果为准ღღ◈。
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）ღღ◈，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决ღღ◈。该代理人不必是公司股东ღღ◈。
（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡ღღ◈；个人股东委托他人出席会议的ღღ◈， 受托人应出示本人身份证ღღ◈、委托人签署的授权委托书ღღ◈、委托人身份证复印件和委 托人股东账户卡优发国际网官网在线ღღ◈。
（2）法人股东出席会议的ღღ◈，应出示法定代表人身份证优发国际网官网在线ღღ◈、法定代表人有效证明ღღ◈、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡ღღ◈；法人股东委托代理人出席会 议的ღღ◈，代理人应出示本人身份证ღღ◈、加盖公章的法定代表人授权委托书ღღ◈、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡ღღ◈。
（3）异地股东可以信函或传真方式登记ღღ◈，公司不接受电线ღღ◈，下午 14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）ღღ◈。
2ღღ◈、网络投票系统异常情况的处理方式ღღ◈：网络投票期间ღღ◈，如网络投票系统遇突发重大事件的影响ღღ◈，则本次股东大会的进程按当日通知进行ღღ◈。
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会ღღ◈，并代为行使表决权ღღ◈。
委托人应在委托书中“同意”ღღ◈、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”ღღ◈，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的ღღ◈，受托人有权按自己的意愿进行表决ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议于2022年4月21日以通讯表决方式召开ღღ◈。会议应参加表决的董事10人ღღ◈，实际参加表决的董事10人ღღ◈。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定ღღ◈，审议通过以下议案ღღ◈：
本次利润分配预案为ღღ◈：以公司2021年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数ღღ◈，在扣除回购专用账户中的回购股份数后ღღ◈，向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税）ღღ◈，剩余未分配利润转入下一年度ღღ◈。
为满足公司生产经营需要ღღ◈，结合资金预算情况ღღ◈，公司及控股子公司拟向合作银行申请总规模不超过2000亿元的综合授信额度ღღ◈，业务品种包括但不限于流动资金贷款ღღ◈、贸易融资业务ღღ◈、银行承兑汇票ღღ◈、按揭业务ღღ◈、各类保函等相关银行业务ღღ◈，业务期限为自公司2021年年度股东大会审议通过之日至公司2022年年度股东大会召开之日ღღ◈。
授权董事长向文波先生代表董事会ღღ◈，在授信额度总规模范围内签署银行授信申请与授信使用等相关文件ღღ◈。
1ღღ◈、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღღ◈。
2ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღღ◈。
3ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღღ◈。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的公告》ღღ◈。
为保持审计工作的连续性ღღ◈，经公司董事会审计委员会提议ღღ◈，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构ღღ◈，开展审计工作包括财务报告审计和内部控制审计等ღღ◈，聘期一年ღღ◈，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用ღღ◈。
为盘活存量资产ღღ◈，拓宽融资渠道ღღ◈，公司拟设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币 100 亿元的应收账款资产支持证券（ABS）ღღ◈，可一次或多次分期发行ღღ◈，各期专项计划预计存续期限为不超过 5 年ღღ◈，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券ღღ◈，其中控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 10 亿元）ღღ◈。
表决结果ღღ◈：4 票同意ღღ◈， 0 票反对ღღ◈， 0 票弃权ღღ◈。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于设立并申请发行应收账款资产证券支持证券（ABS）暨关联交易的公告》ღღ◈。
公司拟继续开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务ღღ◈，公司操作的外汇产品以及所涉及的币种ღღ◈，均匹配公司的国际业务ღღ◈，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღღ◈，对冲国际业务中的汇率风险ღღ◈，降低汇率及利率波动对公司的影响ღღ◈。交易金额不超过公司国际业务量ღღ◈。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღღ◈，不占用公司资金ღღ◈。
为提高资金使用效益ღღ◈，合理利用闲置资金ღღ◈，在确保公司日常运营ღღ◈、资金安全ღღ◈、风险可控的前提下ღღ◈，公司拟使用额度不超过300亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品ღღ◈，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღღ◈，在该额度内ღღ◈，资金可滚动使用ღღ◈。投资期限自公司股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日有效ღღ◈。
上述议案除第五项高管薪酬ღღ◈、第九项3ღღ◈、第十二项ღღ◈、第十三项ღღ◈、第十七项ღღ◈、第十八项以外ღღ◈，其他议案提交股东大会审议ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
? 三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღღ◈，预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღღ◈，预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღღ◈。
? 截至2021年12月31日ღღ◈，公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担保余额为301.07亿元ღღ◈，占公司2021年底归属于上市公司股东净资产的比例为47.27%ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的议案》ღღ◈，现将相关事项公告如下ღღ◈：
经营范围ღღ◈：贷款担保ღღ◈、债券担保ღღ◈、票据承兑担保ღღ◈、贸易融资担保ღღ◈、项目融资担保ღღ◈；以自有资金对外投资ღღ◈；履约担保ღღ◈；财产保全担保ღღ◈；与担保业务有关的咨询ღღ◈、财务顾问等中介服务ღღ◈；合同履约担保ღღ◈；工程项目担保服务ღღ◈。（依法须经批准的项目ღღ◈，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一期主要财务指标（未经审计）ღღ◈： 截止2021年12月31日ღღ◈，公司总资产105,378万元ღღ◈，净资产102,466万元结夜ღღ◈，2021年 1-12月实现营业收入0.6万元ღღ◈，净利润2,466万元ღღ◈。
为促进工程机械产品的销售优发国际官方网站ღღ◈，ღღ◈，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式ღღ◈，开展按揭业务ღღ◈。公司客户以其向公司购买的工程机械作抵押ღღ◈，向金融机构申请办理按揭贷款ღღ◈，三一融担按照行业惯例为公司客户(符合条件的优质客户)办理银行按揭业务提供连带责任担保ღღ◈，如公司客户未按期归还贷款ღღ◈，三一融担承担无条件付款责任ღღ◈。
投标保函是指在招投标活动中ღღ◈，招标人为保证投标人不得撤销投标文件ღღ◈、中标后不得无正当理由不与招标人订立合同等ღღ◈，要求投标人在提交投标文件时一并提交的由担保公司出具的书面担保ღღ◈。三一融担拟向符合要求的投标方（优质供应商）开立投标保函ღღ◈，根据投标方的申请ღღ◈，为担保投标方（优质供应商）履行招标文件下相应的投标人义务ღღ◈，开立为受益人见索即付的独立担保函ღღ◈；三一融担在受益人提出索赔时ღღ◈，须按保函规定履行赔款义务ღღ◈。
履约保函是担保公司应申请人的要求ღღ◈，向受益人开立的保证申请人履约某项合同项下义务的书面保证文件ღღ◈。三一融担拟向符合要求的申请人（优质供应商）开立履约保函ღღ◈，根据申请人（优质供应商）的申请ღღ◈，为担保申请人（优质供应商）履行基础合同下相应的合同债务ღღ◈，开立为受益人的见索即付独立担保函ღღ◈；三一融担在受益人提出索赔时ღღ◈，须按保函规定履行赔款义务ღღ◈。
被担保人均要求信誉良好的优质客户或优质供应商ღღ◈，经公司合作的金融机构审核符合融资条件ღღ◈，且不得与公司大股东ღღ◈、董监高构成关联关系ღღ◈。
在风险控制上ღღ◈，三一融担将严格把控客户的资质ღღ◈，从资信调查ღღ◈、授信审批手续完备性等各方面严格控制ღღ◈，降低业务风险ღღ◈。主要措施如下ღღ◈：
1ღღ◈、制定严格的对外担保业务管理办法ღღ◈，明确客户的授信及管控方案ღღ◈，监督客户信用资源的规模ღღ◈、风险ღღ◈、周转效率等ღღ◈，必要时要求客户提供反担保ღღ◈。
2ღღ◈、设立风险预警线与管控底线ღღ◈，并进行月度监控优发国际随优而动一触即发ღღ◈，根据对客户还款能力的分析ღღ◈，推动ღღ◈、帮扶其风险控制能力提升ღღ◈。
1ღღ◈、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღღ◈。
2ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღღ◈。
3ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღღ◈。
上述担保事项在董事会审议通过后ღღ◈，授权三一融担处理在核定担保额度内的担保事项ღღ◈；三一融担将根据上述融资担保实际情况ღღ◈，具体实施时签署有关担保协议ღღ◈。
截至2021年12月31日ღღ◈，公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担保余额为301.07亿元ღღ◈，占公司2021年底归属于上市公司股东净资产的比例为47.27%ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，公司第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2022年度对外担保额度的议案》ღღ◈：
1ღღ◈、三一融资担保有限公司预计2022年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过28亿元ღღ◈。
2ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过20亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）ღღ◈。
3ღღ◈、预计2022年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1亿元（受益人为三一集团及其关联方）ღღ◈。
公司独立董事认为ღღ◈：为促进工程机械产品的销售ღღ◈，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式ღღ◈，开展按揭业务以及保函业务ღღ◈，是公司正常的生产经营行为ღღ◈，有利于促进公司产品的销售ღღ◈，加快资金回笼ღღ◈，不存在损害公司和中小股东利益的行为ღღ◈。全体独立董事一致同意本议案提交股东大会审议ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》ღღ◈，具体情况如下ღღ◈：
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种ღღ◈，均匹配公司的国际业务ღღ◈，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღღ◈，对冲国际业务中的汇率风险ღღ◈，降低汇率及利率波动对公司的影响ღღ◈。
由于公司经营中ღღ◈，外币收付汇ღღ◈、外币存贷款均金额较大ღღ◈，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大ღღ◈，为减少汇率波动带来的风险ღღ◈，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易ღღ◈、利率掉期及货币互换ღღ◈、外汇期权等业务ღღ◈，从而规避汇率波动的风险ღღ◈。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种ღღ◈，均匹配公司的国际业务ღღ◈，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღღ◈，对冲国际业务中的汇率风险ღღ◈，降低汇率及利率波动对公司的影响ღღ◈。
普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期优发国际网官网在线ღღ◈，依照交易当时所定的币种ღღ◈、汇率以及金额进行交割ღღ◈。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割ღღ◈。公司针对欧元（日元）进口付汇ღღ◈，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲ღღ◈。
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易ღღ◈，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率ღღ◈。公司通过利率掉期ღღ◈，将美元贷款浮动利率转换成固定利率ღღ◈，以对冲利率风险ღღ◈。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换ღღ◈，包括本金和利率的调换ღღ◈。公司通过货币互换交易ღღ◈，将美元贷款换成欧元（日元）贷款ღღ◈，以对冲贷款的汇率及利率风险ღღ◈。
外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币并卖出另外一种货币的权利而非义务ღღ◈。相对于外汇普通远期ღღ◈，当市场价格更加有利时ღღ◈，企业可以选择不行权ღღ◈，直接在即期市场操作ღღ◈。购买外汇期权需要支付期权费ღღ◈。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补充ღღ◈。
用于以上衍生金融产品的交易金额ღღ◈，均为对冲业务风险ღღ◈，不超过公司国际业务量ღღ◈。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღღ◈，不占用公司资金ღღ◈。
1ღღ◈、汇率波动风险ღღ◈：在汇率波动较大的情况下ღღ◈，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动ღღ◈；若市场价格优于公司锁定价格ღღ◈，将造成汇兑损失ღღ◈。
2ღღ◈、流动性风险ღღ◈：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品ღღ◈，可能给公司带来一定损失ღღ◈，需向银行支付差价的风险ღღ◈。
3ღღ◈、操作性风险ღღ◈：在操作衍生金融产品时ღღ◈，如发生交易员未按规定程序审批及记录ღღ◈，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会ღღ◈；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款ღღ◈，将带来法律风险及交易损失ღღ◈。
1ღღ◈、严格执行公司《外汇风险管理制度》ღღ◈，对业务信息传递ღღ◈、交易审批权限ღღ◈、内部审核流程等做出明确规定ღღ◈。
为规避汇率波动带来的风险ღღ◈，公司开展金融衍生品业务ღღ◈。该业务匹配公司的国际业务ღღ◈，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღღ◈，对冲国际业务中的汇率风险ღღ◈，降低汇率及利率波动对公司的影响ღღ◈，符合公司长远发展及公司股东的利益ღღ◈。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღღ◈、误导性陈述或者重大遗漏ღღ◈，并对其内容的真实性ღღ◈、准确性和完整性承担个别及连带责任ღღ◈。
2022年4月21日ღღ◈，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十九次会议ღღ◈，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》ღღ◈，具体内容如下ღღ◈：
公司拟使用额度不超过300亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品ღღ◈，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღღ◈，在该额度内ღღ◈，资金可滚动使用ღღ◈；该议案将提交股东大会审议ღღ◈。
公司将按照相关规定严格控制风险ღღ◈，对理财产品进行严格评估ღღ◈，选择保本型或低风险ღღ◈，流动性较好ღღ◈，投资回报相对较好的理财产品ღღ◈。
公司进行低风险投资理财主要包括债券投资ღღ◈、货币市场基金投资ღღ◈、委托理财（含金融机构理财产品ღღ◈、信托产品ღღ◈、资产管理计划）等ღღ◈，交易对手为银行ღღ◈、信托ღღ◈、券商ღღ◈、基金ღღ◈、保险等金融机构ღღ◈，且不存在关联关系ღღ◈。
1ღღ◈、公司股东大会审议通过后ღღ◈，授权公司管理层签署相关合同文件ღღ◈，公司财务部负责组织实施ღღ◈。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向ღღ◈、项目进展情况ღღ◈，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素ღღ◈，将及时采取相应的措施ღღ◈，控制投资风险ღღ◈。
3ღღ◈、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理ღღ◈，建立健全完整的会计账目ღღ◈，做好资金使用的账务核算工作ღღ◈。
1ღღ◈、公司运用闲置自有资金进行短期低风险理财产品投资ღღ◈，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的ღღ◈，不影响公司日常资金正常周转需要ღღ◈，不会影响公司主营业务的正常开展ღღ◈。
2ღღ◈、通过进行适度的短期低风险理财产品投资ღღ◈，可以提高公司资金使用效率ღღ◈，能获得一定的投资效益ღღ◈，进一步提升公司整体业绩水平ღღ◈，为公司股东谋取更多的投资回报ღღ◈。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღღ◈，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღღ◈，能提高资金使用效率ღღ◈，节省财务费用ღღ◈，且不影响公司主营业务发展ღღ◈；该议案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形ღღ◈。全体独立董事一致同意将本项议案提交股东大会审议ღღ◈。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღღ◈，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღღ◈，能够提高资金使用效率ღღ◈，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形ღღ◈。